Certificado en Compliance Corporativo - Edición Nro. 4

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El Certificado en Compliance Corporativo es un programa de formación profesional orientado a validar y fortalecer los conocimientos y habilidades necesarias para la gestión integral de los riesgos de cumplimiento en organizaciones públicas y privadas.

En un contexto de cambios normativos, mayores exigencias regulatorias y aumento de sanciones, el Compliance Corporativo se consolida como una función estratégica para la prevención, detección y mitigación de riesgos vinculados al incumplimiento normativo, la ética y la transparencia.

La Asociación Uruguaya de Compliance, junto a BST Global Consulting y con el aval de la Latin American Compliance Association (LATCA), desarrolla esta certificación en su cuarta Edición, con el propósito de acreditar competencias profesionales aplicables a la función de Compliance Officer y a roles vinculados al gobierno corporativo y la gestión de riesgos.

El Certificado en Compliance Corporativo te permite comprender cómo las organizaciones gestionan el cumplimiento normativo de forma integral, y cómo se diseñan, implementan y supervisan los Programas de Compliance que hoy son exigidos por reguladores, autoridades y casas matrices a nivel local e internacional.

A lo largo del programa vas a entender el rol del Compliance Officer dentro de la organización, su relación con la dirección, las áreas de negocio, los organismos de control, y cómo se toman decisiones frente a riesgos regulatorios reales.

El Certificado aborda el Compliance como una función estratégica, incorporando contenidos vinculados a:

• cultura de cumplimiento, ética y buen gobierno corporativo,
• identificación y gestión de riesgos de cumplimiento,
• diseño de políticas, códigos y procedimientos internos,
• programas anticorrupción, protección de datos, tax compliance y prevención de delitos financieros,
• implementación, monitoreo, auditoría y mejora continua de Programas de Compliance.

A diferencia de la Prevención de Lavado de Activos, que se enfoca en un riesgo específico, el Compliance Corporativo trabaja sobre el conjunto de obligaciones regulatorias que impactan en la operación de una organización, brindando una visión transversal y aplicada del cumplimiento.

El programa se estructura en 12 módulos, diseñados para abordar de manera integral los principales aspectos del Compliance Corporativo, combinando el análisis normativo con la aplicación práctica en el ámbito organizacional.

• Función de Compliance, cultura de cumplimiento y modelos de gobernanza (GRC)
• Normativa local e internacional aplicable y estándares de Compliance (ISO 37301)
• Gestión de riesgos de cumplimiento y detección de brechas
• Programas anticorrupción, sobornos y fraude
• Protección al consumidor, competencia y abuso de mercado
• Tax Compliance y obligaciones tributarias
• Protección de datos personales y gestión de la información
• Prevención de lavado de activos y delitos financieros
• Compliance en operaciones internacionales (cross border)
• Gobierno corporativo, ética, integridad y políticas internas
• Implementación, monitoreo, auditoría y revisión del programa de Compliance
• Herramientas tecnológicas e inteligencia artificial aplicadas al Compliance

El programa académico detallado, con el desarrollo completo de cada módulo y contenidos, se encuentra disponible a solicitud de los interesados.

El curso se dicta bajo modalidad completamente online, quedando todas sus clases grabadas en la plataforma para quienes prefieran cursarlo de manera asincrónica.

Cada encuentro se desarrolla bajo una modalidad participativa, combinando el desarrollo conceptual con el análisis de casos reales, sanciones recientes y situaciones prácticas vinculadas a la gestión del Compliance Corporativo. A lo largo del programa se promueve la elaboración de planes, procedimientos y herramientas de Compliance, orientados a su aplicación directa en el ámbito organizacional.

Sí. Todas las clases quedan grabadas y disponibles en la plataforma, lo que permite cursar de forma asincrónica, ver los contenidos en el horario que resulte más conveniente y compatibilizar el Certificado con trabajo, estudios u otras actividades.

El Certificado en Compliance Corporativo está dirigido a profesionales que se desempeñan o buscan desempeñarse en funciones vinculadas al cumplimiento normativo y la gestión organizacional, tanto en organizaciones públicas como privadas.

Está orientado a:

• Oficiales de cumplimiento, responsables de cumplimiento y profesionales que integren áreas de compliance.
• Gerentes, personal directivo, jefes de departamento o de área, que participen en la toma de decisiones y requieran comprender el rol del Compliance Corporativo como función estratégica dentro de la organización.
• Profesionales de distintas disciplinas que deseen insertarse o proyectarse laboralmente en áreas vinculadas al Compliance Corporativo y al gobierno corporativo.
• Estudiantes de carreras afines (derecho, administración, contabilidad, economía y disciplinas relacionadas) que busquen incorporar una formación aplicada en Compliance Corporativo, aun sin experiencia previa específica, como complemento a su formación académica y con proyección al ámbito laboral.
• Personas interesadas en desarrollarse profesionalmente en tareas inherentes al área de cumplimiento y gestión del Compliance dentro de las organizaciones.

El Certificado utiliza Google Classroom como plataforma de e-learning, donde se concentran los materiales por módulo, presentaciones, lecturas obligatorias y complementarias, y otros recursos prácticos.

Las clases virtuales en vivo se desarrollan a través de la plataforma Zoom.

Para la obtención del Certificado es necesario aprobar un examen de certificación, con un mínimo de 70% de aprobación.

El examen se realiza de manera presencial o virtual en vivo, en el mismo momento para todos los participantes, y se compone de preguntas de opción múltiple, verdadero/falso y desarrollo, distribuidas conforme a los módulos del programa.

No se requiere título de grado para cursar ni para rendir el examen de certificación. No obstante, para una mejor comprensión de los contenidos del curso, resulta recomendable contar con conocimientos previos en materia regulatoria o en la aplicación de prácticas de compliance y prevención.

La experiencia en la temática facilita el manejo del lenguaje técnico y el intercambio de experiencias durante el cursado. No se requiere dominio de otros idiomas, aunque una porción menor de la bibliografía se encuentra disponible en inglés.

El Certificado en Compliance Corporativo cuenta con un equipo docente integrado por profesionales con amplia experiencia en la gestión del cumplimiento, provenientes del ámbito académico, del ejercicio profesional y de funciones de alta responsabilidad en organizaciones públicas y privadas.

Docentes: 

• Lic. Ricardo Sabella - (Uruguay - Coordinador General) – Link Bio
• Dr. Gustavo Misa - (Uruguay) – Link Bio
• Dr. Francisco Olaso - (Uruguay) – Link Bio
• Dr. Carla Arellano - (Uruguay) – Link Bio
• Ing. Antoni Bosch-Pujol - (España) – Link Bio
• Dr. Guillermo García Orúe - (Paraguay) - Link Bio
• Dr. Leonardo Slinger - (Uruguay) – Link Bio
• Dr. Francisco Tochetti - (Uruguay) – Link Bio